有的牛散，眼看在國內掙錢容易被抓，選擇了出國割洋韭菜，結果沒想到，老牌金融國對這些小伎倆更熟悉，他們還是逃脫不了監管的手心。不論在哪里，割韭菜的大鐮刀，都逃不掉秋后算賬。文|金融八卦女作者：鄧碧蘿小腰總近日，一條消息在金融圈刷屏了。“中國股票博物館館長”任良成，又被證監會處罰，一次性罰沒2.97億，而這，已經是他第四次被罰款了。1./屢教不改的“館長” /根據證監會發布的行政處罰決定書，任良成由于在12個月內通過控制201個賬戶，先后操縱16只股票的交易價格和交易量，最終被證監會沒一罰三，合計遭罰沒2.97億元。這16只股正好是一半盈利合計2.759億，一半虧損合計2.988億，▲數據來源：中國證監會，金融八卦女整理資料顯示，這個哥們是股民中的元老，從1991年就開始炒股，玩大宗交易股票也有將近10年歷史。而且，他在上海建了一座特殊的博物館，是中國股票博物館，展示了清朝、民國到現在的股票、認購證、債券等憑證，他真是把炒股當成了愛好，算是骨灰級發燒友了。所以他在申辯中強調，自己沒有長期反復炒作一只股，也沒有用黑嘴誘導散戶接盤，還長期為宣傳股票文化作出重大貢獻，每年交易2000億元至5000億元，年繳納印花稅和傭金2億元以上，行政處罰應該從輕。交易年份越長，割韭菜就越久，還成貢獻了？監管并沒有搭理他的申辯，還是照規矩給他處罰，并且說“任良成屬于典型的不知悔改、頂風作案情形，行為特別惡劣，應當依法予以嚴懲。”給他下達了終身市場禁入通知。而且，這已經是任良成第四次被處罰了，早在2015年、2016年和2018年就分別被處罰，后面的兩次都上了當年的證監稽查20起典型違法案例：不知道這次他到底長記性沒，還會不會再犯。2./ 牛散的上岸之路：轉戰私募/這些年，很多牛散大佬都轉戰私募，變成正規軍。比如高毅資產的馮柳，早年在娃哈哈集團干過銷售，沒有大型券商公募的從業經歷，但就因為喜歡炒股，辭職當了職業股民。他在股吧也很活躍，網名叫“茅臺03”，在閩發論壇、淘股吧、雪球等網站發文講投資理念和實盤記錄。2012年“茅臺03”在淘股吧發文，“過去9年我取得了93%的年復合回報”，算下來9年回報370倍。2014年，高毅資產的邱國鷺看上了馮柳，邀請他加入，成了合伙人及董事總經理。同樣辭職干交易的還有厚石天成的創始人侯延軍，從烏克蘭基輔工學院畢業之后，就到哈爾濱電視臺當了十幾年記者，記者消息面響應快，期間他接觸了股票、期貨交易，還有量化。2009年，他選擇離開電視臺，全職做交易，還研發了量化策略。2014年，侯延軍創立了厚石天成投資，自己當投資總監。但是吧，有一部分愛當鐮刀的牛散，人雖然進了私募，實際操作還在沿用草莽的那一套，用各種違規操作割韭菜。開頭說的任良成在2006年創立了任行投資，兩年后再進入大宗交易市場，用來吸籌換莊，而且還對外宣傳說自己 “能為企業在不違反國家法規前提下提供穩定可靠的大小非減持方案”，這就是市場上流行的灰色操作——“市值管理”，結果沒能蹦跶多久被監管多次處罰。2021年，前私募冠軍葉飛捅出的“爆料門”，也是玩的“市值管理”這套花活。當時葉飛在網上公開舉報，說有至少11家上市公司參與了“市值管理”，分別是中源家居、東方時尚、維信諾、昊志機電、隆基機械、ST華鈺、今創集團、法蘭泰克、祥鑫科技、*ST眾應、城地香江。據他自己說，舉報的原因是在中源家居這個“單子”里，自己當中間人，卻不僅沒有收到中介費，找的下家公募基金和券商資管也沒拿到尾款，可謂是被“黑吃黑”了。這之前，中源家居被媒體稱為“業界第一殺豬盤”，果然名不虛傳，連操盤手都“殺”。爆料一出，監管火速立案，很快就查實了多起操縱市場、內幕交易等活動。沒過幾天，被葉飛提到的11家上市公司，再加上2家涉事券商，合計總市值蒸發了170億，引發市場巨震。葉飛還說，有影視公司找他合作，準備根據他的爆料內容，拍一部金融犯罪題材電影：不過最后，除了進行股票配資、操縱市場的團伙被抓，葉飛本人也進去了，看來電影得出來再慢慢寫劇本了。八妹再聲明一下，金融圈內，任何性質的公司都沒有“市值管理”這項業務的牌照。以后在外面聽到這個操作，或者其他坐莊、內幕交易之類的花活，如果有詳細的線索證據，可以上報證監會，查實還能領到獎勵，最高30萬：至于這些坐莊的牛散私募，只能嘆一口氣，明明都正規化、公司化了，基金賬戶在監管眼皮子底下盯著，還非得和以前用一樣的手段，干綠林土匪的活兒，純屬自找的。3./常態化監管時代，莊家還能活嗎？/隨著互聯網的快速發展，監測手段也越來越厲害。證券從業人員借他人賬戶炒股，莊家操控多個賬戶，手機號、IP地址、設備記錄，甚至董監高和任何人的通話記錄，在監管面前無處藏身。更不用說，獐子島的扇貝謊言鬧劇，都讓證監會用北斗導航衛星定位的數據揭穿，連著負責審計的大華所一起處罰，足見，監管的手段和力度前所未有。在這樣的背景下，抓住莊家黑嘴的效率越來越高。今年，證監會已經發了35份行政處罰決定書，里面不乏知名牛散。比如，牛散呂美慶用18個賬戶操縱“長春燃氣”案；比如，王法銅及其外甥用74個證券賬戶配資加杠桿做莊“天龍股份”等四只股票，他過去就因為操縱股票吃了10億的天價罰單以及市場禁入；再比如，微博大V易偉用76個證券賬戶配資操縱“三夫戶外”案，一邊做莊還一邊非法薦股收會費；從業人員當中也有“壞人”， 曾在恒泰證券擔任投資部副總經理的管宣，就在葉飛“爆料門”中被舉報為中源家居案的下家。另外，私募圈也掀起了注銷潮。今年以來，已有1796家私募基金管理人被注銷，去年全年也才2217家，現在已經超過去年的81%。有的牛散，眼看在國內掙錢容易被抓，選擇了出國割洋韭菜，結果沒想到，老牌金融國對這些小伎倆更熟悉，他們還是逃脫不了監管的手心。去年美國SEC就披露了一項判決，以山東王氏兄弟為帶頭大哥的26名中國牛散，在美股市場割韭菜，用的是老掉牙的原始技術“幌騙”——掛高買單推升股價然后撤單并賣出，交易記錄數據明明白白，一查全有。他們在6年時間操縱3000只美股，獲利超過3500萬美元（約合人民幣2.34億），罰單開出來7500萬美元（約合人民幣5.02億），連本帶利賠個底掉。帶頭的王家利（Jiali Wang）還涉及“串謀證券欺詐罪”，最高可判處25年監禁。看來，不論在哪里，割韭菜的大鐮刀，都逃不掉秋后算賬。這幾年，徐翔案、葉飛案、康美案、康得新案，都貫徹落實了“零容忍”的原則，讓財務造假、內幕交易、操縱市場、非法配資、黑嘴產業鏈等犯罪活動無法躲藏，相信未來的A股，會變得更健康，回歸價值投資。果然，萬事萬物，利好茅臺。參考資料：《四度被罰！牛散任良成被罰沒近3億，今年已有十余位牛散大V被罰》，貝殼財經《葉飛“爆料門”關鍵人物管宣被罰！違規炒股十余年，控制6個賬戶、買賣金額高達3.3億元》，每日經濟新聞《獲利2億，罰款5億！中國牛散團伙在美股被“毒打”》，財通社